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查看PDF原文公告日期：2022-10-27
保龄宝生物股份有限公司（注册地址：山东省德州(禹城)国家高新技术产业开发区东外环路 1 号）关于保龄宝生物股份有限公司非公开发行股票发审委会议准备工作告知函的回复保荐机构（主承销商）深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 2401中国证券监督管理委员会：根据贵会于 2022 年 10 月 11 日下发的《关于请做好保龄宝生物非公开发行股票发审委会议准备工作的函》（以下简称“告知函”）的要求，保龄宝生物股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“发行人”、“申请人”或“保龄宝”）会同五矿证券有限公司（以下简称“五矿证券”或“保荐机构”）、北京雍行律师事务所（以下简称“雍行律所”或“律师”）、和信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“和信会计师”、“会计师”）就告知函所涉及问题进行了认真核查，并进行了逐项回复，具体回复内容附后。说明：1、除非文义另有所指，本回复所用释义与《五矿证券有限公司关于保龄宝生物股份有限公司 2021 年度非公开发行股票之尽职调查报告》保持一致。2、本回复中若出现总计数与各分项数值之和的尾数不符的情况，均为四舍五入所致。3、本告知函回复中的字体代表以下含义：告知函所列问题 黑体加粗对告知函所列问题的回复 宋体（不加粗）对告知函回复中涉及问题的标题部分 宋体（加粗）目录目录 ...... 31、关于股票质押 ...... 42、关于业绩波动 ...... 13其他问题 ...... 291、关于股票质押根据申报材料，永裕投资直接持有申请人 12.71%股份，为申请人控股股东。2021 年 3 月，申请人实控人戴斯觉的父亲戴昱敏向自然人李艳群借款，戴斯觉作为保证人将其持有永裕投资 100%股权为此笔借款提供无条件、不可撤销的质押担保。李艳群出具承诺，若永裕投资有合理需求，其愿意无条件配合解除上述戴斯觉质押的永裕投资 100%股权。此外，永裕投资持有申请人股份中有 800 万股已质押并被司法冻结，占永裕投资所全部持有申请人股份额 16.92%，占申请人总股份的 2.15%。本次认购资金来源为由戴斯觉持股 100%的香港永裕向本次认购对象永裕投资、赣州永裕、深圳永裕直接或间接增加的投资款。请申请人：（1）说明戴昱敏向自然人李艳群借款的原因及合理性，以及款项的具体用途，有无用于本次非公开发行股票的计划安排；（2）说明李艳群出具承诺的法律效力，如其未按承诺履行，拟采取的替代措施及安排；（3）说明800 万股已质押并被司法冻结的原因，目前的进展情况，是否存在被追加质押和司法冻结的风险；（4）说明香港永裕增资的资金来源；（5）结合上述因素以及实控人的财务状况和清偿能力，说明申请人控股股东或实控人是否存在变更的风险，是否对申请人持续经营能力造成重大不利影响，以及实控人拟采取的维持控制权稳定的相关措施。【回复】戴昱敏向李艳群借款用途为资金周转，由于借款人戴昱敏资金需求发生变化，不需要用到该笔款项，未实际提取和使用该笔款项，因此《借款合同》未实际履行，现各方就借款事项已签署终止协议，永裕投资的股权质押已解除，上述借款未用于认购本次非公开发行股票。永裕投资持有的保龄宝 800 万股股票被质押系股权质押典当所致，现相关债务已结清，永裕投资持有的保龄宝 800 万股股票已解除质押，不存在被追加质押的风险。永裕投资持有的保龄宝 800 万股股票被冻结系 “（2021）京仲案字第 2329号”仲裁案所致，该案件现仍在仲裁期间，永裕投资持有的保龄宝 800 万股股票仍处于司法冻结状态，存在被追加冻结的风险。永裕投资、戴斯觉承诺如仲裁申请人在仲裁期内追加冻结永裕投资持有的保龄宝股票或该仲裁案需执行永裕投资持有的已被冻结的保龄宝 800 万股股票，永裕投资、戴斯觉将以自有资金或其他财产作为该等财产保全的替代措施，避免永裕投资持有的保龄宝股票被追加冻结或被执行。香港永裕的资金来源为香港永裕的自有资金或合法自筹资金。香港永裕拥有净资产及戴斯觉持有的纳斯达克上市公司股票市值可充分覆盖本次发行认购所需的全部资金，香港永裕承诺将用自有资金及积极回收对外投资及借款、合法自筹资金等多种方式筹集的资金完成增资……[点击查看PDF原文]
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转载自: 002286股吧 http://002286.h0.cn
公司名称：保龄宝
股票代码：sz002286
市场类型：中小板
上市日期：日
所属行业：食品
所属地区：山东
公司全称：保龄宝生物股份有限公司
英文名称：Baolingbao Biology Co., Ltd.
公司简介：保龄宝公司是国内功能糖行业的领军企业。公司始终专注于酶工程、发酵工程等现代生物工程技术，从事生物(多)糖的研发、制造及方案服务，是可口可乐、百事可乐、伊利、蒙牛等著名企业的战略合作伙伴，国家“公众营养改善微生态项目”主载体，全球重要的功能配料制造...
注册资本：3.7亿
法人代表：戴斯觉
总 经 理：王强
董 秘：张国刚
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